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电玩城捕鱼游戏:规则设计为券商转型预留空间

时间:2019/7/31 13:18:21  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 随着资本市场的发展与互联网技术应用的普及,证券经纪业务快速发展,证券公司分支机构数量迅速增加,投资者数量与从业人员持续增长,投资者交易较为活跃,投资者资产规模明显扩张。  但是,证券经纪业务发展与监管目前仍存在一些问题,亟待解决。这首先就表现在证券经纪业务的定义缺乏规定。据了解...
    随着资本市场的发展与互联网技术应用的普及,证券经纪业务快速发展,证券公司分支机构数量迅速增加,投资者数量与从业人员持续增长,投资者交易较为活跃,投资者资产规模明显扩张。

  但是,证券经纪业务发展与监管目前仍存在一些问题,亟待解决。这首先就表现在证券经纪业务的定义缺乏规定。据了解,现行法规对证券经纪业务的定义没有明确界定,各方对证券经纪业务的内涵与外延认识差异较大,不利于证券公司规范开展证券经纪业务与认定、打击非法证券经纪活动。

  作为专业机构投资者,证券公司的作用还没有得到充分发挥,向投资者提供的专业服务严重不足。证券公司作为连接广大投资者与证券交易场所的重要中介,理应在维护市场交易秩序、促进市场平稳运行、满足投资者多元化交易需求方面发挥积极作用。但从实践看,证券公司对此认识不尽统一,大多数公司将经纪业务简单定位于交易通道。

  中国证券业协会党委书记、执行副会长安青松6月份曾在首届中韩资产管理高峰论坛上表示,与国际投行相比,我国证券公司各项业务通道化、同质化严重,业务附加值较低,金融中介功能尚未充分发挥。这其中就包括经纪业务通道化,即主要业务仅限于转发交易指令,服务单一,佣金低廉,与国际投行相比,结算信用服务、柜台融券、特定交易模式服务、代理簿记和风控、交易系统及交易委托外包、综合托管服务等高附加值业务还没有开发或仅限于很小范围试点。

  另外,从规则制度层面看,证券经纪业务缺乏统一的部门规章,现有规定散见于证监会、证券交易场所、证券登记结算机构、证券业协会的文件之中,效力层级较低,缺乏有效统筹,一些监管要求有所滞后,无法满足业务规范运作的需要。

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